La estimación del riesgo en el Corporate Compliance

12 febrero, 2017 - 2 minutes read

La estimación del riesgo en el Corporate Compliance

Así se estima el riesgo en un plan Corporate Compliance

Según se desprende del art 31 bis 2 1ª de nuestro Código Penal:

“La exención o la atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica pasa porque la misma haya diseñado e implantado un modelo eficaz de gestión de prevención de riesgos penales.”

El Corporate Compliance elimina los riesgos de cometer delitos en el seno de la empresa y valora los riesgos que no se hayan podido eliminar y de esta manera reducir el riesgo hasta que el mismo resulte aceptable.

En este artículo encontrarás información sobre la primera fase del Corporate Compliance, la del Análisis de los riesgos. Aquí hablamos de la Estimación de ese riesgo.

La estimación del riesgo

Para valorar la probabilidad de que el riesgo se materialice se graduará con el siguiente criterio:
- Probabilidad alta: riesgos que se encuentran en el día a día de la empresa.
- Probabilidad media: riesgos que existen de forma habitual.
- Probabilidad baja: riesgos que difícilmente aparecerán en la empresa.
Para valorar la consecuencia de que el riesgo se materialice, deberá considerarse las consecuencias jurídicas que para la empresa supondría la comisión del delito y se graduaría de la siguiente manera:
- Extremadamente dañino: delitos que podrían suponer la suspensión o disolución.
- Dañino: reservado para el resto de delitos.
- Ligeramente dañino: delitos que supondrían penas de contenido económico.

El cuadro que a continuación se expone supondría un ejemplo práctico para estudiar los niveles de riesgo:
Estimacion del riesgoEl resultado de los niveles de riesgo nos llevaría a establecer las medidas de prevención y control teniendo en cuenta los esfuerzos de la empresa para eliminar el riesgo o reducirlo y la urgencia en llevar a cabo tales medidas. Se muestra en la tabla siguiente:

Estimacion del riesgo